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广发证券遭罚:境外投资踩雷 风控不足合规管理存缺陷

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一线经纪人受到了惩罚!海外投资“踩雷”,缺乏风险控制和合规管理,今年的分类评级下降了两个级别

广发证券今日收到证券及期货事务监察委员会的机票。广发证券表示,公司将根据监管要求积极整顿。

广发证券于8月5日晚宣布,由于缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不力,中国证监会决定对公司施加限制,增加场外衍生品的规模。生意六个月。增加6个月行政监督的新业务类型数量。

此前,广发证券宣布其海外子公司遭受重大损失,并获得广东证监局下令采取的行政监管措施。此外,由于债券承销业务的“价格战”,广发证券还受到广东证监局的行政监管。

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风险控制不足导致业务有限

2019年8月5日,广发证券收到中国证券监督管理委员会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证券监督管理委员会行政监管办法[2019]第31号)。

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首先,广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或香港子公司)缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险控制不足,风险控制系统尚未全面覆盖香港附属公司的风险数据。对香港子公司实施风险控制要求的监督检查不足;

第二,广发控股香港的合规管理存在缺陷,缺乏对香港子公司合规管理有效性的监督;

第三是对GF Holdings Hong Kong缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制等;

第四,作为数据报告的主要负责人,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交给中国证监会的数据不准确。

的规定。

,中国证券监督管理委员会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,并限制新业务类型增加六个月。

值得注意的是,广发证券目前是场外交易期权的主要交易商。

它的对冲基金损失了很多钱

事实上,GF Holdings Hong Kong的问题已经存在很长时间了。

今年3月26日,广发证券宣布,广发控股香港的全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)已注册衍生品套期保值开曼的战略。 GTEC Pandion多策略基金SP(以下简称“Pandion基金”,“基金”)。 2018年,由于外汇市场的波动和相关市场缺乏流动性,该基金遭受了重大投资损失。

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自Pandion基金成立以来,广发投资已在香港投资了三笔自筹资金,从最初的5000万美元增加资本。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

由于Pandion基金包含在公司的合并财务报表中,基金在2018年12月31日的净值为-41百万美元,2018年的亏损为1.39亿美元,反映在公司的经审计的合并财务报表中,降低公司2018年的综合净利润。人民币9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

与此同时,Pandion Fund于2018年12月31日收到主要经纪人发出的额外保证金通知,即1.29亿美元(包括3亿美元的初始保证金)。根据Campbells的法律意见,该基金的投资者承担基金投资额的有限责任;广发控股的香港相关子公司有潜在诉讼或潜在诉讼,以及相关诉讼结果不确定。

针对此事,广东证监局对广发证券实施行政监管措施,指出公司不受海外子公司控制,未有效督促境外子公司加强合规风险管理,审慎开展业务等它将在今年6月30日之前得到纠正,并将严格调查对海外子公司造成重大风险的相关责任人员的责任。广东省监管局还要求公司采取措施,建立并不断完善海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

随后,GF Holdings Hong Kong的负责人唐晓东辞去广发证券副总经理的职务,入职时间不到一年;董斌罗宾华因工作原因不再担任秘书长,并一直担任公司副总经理。

2018年年报显示,广发控股(香港)有限公司的收入和净利润为负。 2018年,公司实现营业收入-3559万元,实现净利润8.35亿元。 2017年,公司实现营业收入10.19亿元,净利润3.2亿元。

债券承销和吃票分类评级下降

在最新公布的经纪分类结果中,广发证券的最新分类评级为BBB。 2017年,广发证券从2016年的BBB水平升值,并在2018年保持在AA水平,并在2019年直接下跌两个。水平,是被挤出AA级的四个经纪人中的最高评级。

除了海外子公司“踩雷”外,广发证券还被广东证券监管局“命名”为债券承销业务的价格战。

的规定接受该公司的更正。 ]。监管措施。公司应在2019年5月30日前进行更正,并向中国证监会提交书面整改报告。公司要认真履行相关责任人的责任,认真吸取教训,切实加强对债券承销业务的内部控制,特别是承包环节,严格遵守执业规范和监管规则。

主编:陈志杰