深港在线

怡球资源违法未披露重大资产购置 实控人黄崇胜遭罚

中国证券监督管理委员会网站昨日公布,江苏省监管局行政监管办法([2019]第3号)显示,益丘金属资源回收(中国)有限公司(以下简称“一丘资源”, .SH)存在以下非法事实:

一,亿居资源重大购置决定的形成过程

截至2015年3月底,易丘资源发现METALLICO,INC(以下简称“M公司”)的财务存在问题。宜丘资源的实际控制人,董事会主席黄崇生,董事会秘书黄永明立即与M,CARLOS公司的实际控制人进行了三方对话,以进一步了解相关情况M公司并表达了合作意向。

2015年4月19日,黄崇生和黄松明会见了兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)孙某,刘某芬等相关项目人员。黄崇生表示M公司的私有化和直接通过。 Ball Resources收购了M公司的想法并委托了工业证券设计计划。此后,黄崇生,黄永明及兴业证券等中介机构的相关人员多次会面,讨论收购M公司。

2015年4月29日,黄崇生,CARLOS,黄松明及兴业证券及其他中介机构的相关人员在兴业证券会面。由于M公司的实际情况,确定黄崇生通过其控股TOTAL MERCHANT LIMITED(下文)称为“TML公司”,收购M公司,以及Yike收购M公司的整体计划资源,黄崇生和CARLOS达成收购意向。

Yiqiu Resources首先通过TML公司收购M公司,TML公司由其实际控制人黄崇生持有,然后由Yiqiu Resources从TML公司收购M公司。该决定构成《证券法》第67条第2(2)款规定的“购买资产的重大决定”。

2,当库存异常波动时,益丘资源未能依法真实披露上述信息。

2015年6月12日,15日和16日,易丘资源A股连续三个交易日收跌超过总偏离值的20%。 2015年6月17日,益丘资源发布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(2015-031号,以下简称“《2015-031号公告》”),宣布鉴于库存异常波动,公司已检查相关事宜,并询问除了2015年2月17日在公司募集资金投资项目中披露的变更外,公司的控股股东和实际控制人。在谈判过程中和2015年6月9日,当需要股东会议审议并通过公司募集资金项目的变更时,公司,控股股东和实际控制人没有其他重要信息要披露并声明公司董事会确认目前公司没有披露或未披露的事项。与此事有关的计划,谈判,意图,协议等。

在公司证券交易异常的情况下,易丘资源发布公告称“没有其他重大事项需要披露或者与此事有关的规划,谈判,意向,协议和其他重要信息”以及易丘资源首先通过TML公司收购M公司,该公司实际上由黄崇生控股控股。 Yiqiu Resources从TML公司收购M公司违反了《证券法》第63条,构成《证券法》第193条第1款所述的情况。

易丘资源董事长黄崇生、时任董事会秘书黄舜明参与了M公司重大资产收购决策的筹划和谈判过程,但在上市公司股票出现异常波动的情况下违反了《上市公司信息披露管理办法》第二款的规定是对优时资源《2015-031号公告》披露的信息虚假记载负有直接责任的监事。

综上所述,根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害,江苏证监局根据《证券法》第一百九十三条的规定作出决定:

1。对轭资源给予警告,罚款30万元;

二是给予黄崇生、黄舜明警告,并处以3万元罚款。

当事人应当自收到本决定之日起15日内,将罚款情况报送中国证券监督管理委员会(金融汇兑专用账户),由中国证券监督管理委员会直接上缴国库,并附支付凭证副本一份。聚会的名称。送江苏证监局备案。

据中国经济网查询,亿秋资源成立于2001年3月15日,注册资本20.25亿元。该公司于2012年4月23日在上海证券交易所上市,是一家中外合资企业。自2009年10月31日起,党的黄崇生连任宜秋资源董事长兼董事。任命将于2022年5月15日到期。益秋资源的第一大股东是Yiqiu(香港)有限公司,持股7亿8500万股,持股38.73%。

《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的重大事件的,上市公司应当及时向国务院证券监督管理机构报告。证券交易所提交了临时报告,并公布了法律后果。

下列情况为前项重大事件:

(1)公司业务政策和业务范围发生重大变化;

(2)公司的主要投资行为和购买房产的重大决定;

(3)公司签订了重要合同,可能对公司的资产,负债,权利和经营成果产生重要影响;

(4)公司的主要债务和未能偿还到期的违约债务;

(5)公司发生重大损失或重大损失;

(6)公司生产经营外部条件发生重大变化;

(7)公司董事,超过三分之一的监事或经理已经变更;

(8)持有或控制公司股份的公司股份超过5%的股东或实际控制人已发生重大变化;

(9)公司决定减少资本,合并,分离,解散和申请破产;

(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会决议和董事会依法被撤销或者无效;

(11)公司涉嫌犯罪并经司法机关调查。公司董事,监事和高级管理人员涉嫌犯罪,受司法机关强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《证券法》第六十三条规定,发行人和上市公司依法披露的信息必须真实,准确,完整,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

《证券法》第193条规定:发行人,上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正。更正并给予警告,并处以不低于30万元但不超过60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人,上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交有关报告的,或者提交的报告有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,被判处30万元以上。罚款不到10万元。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人,上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人指示从事前两项违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《上市公司信息披露管理办法》第58条规定:上市公司的董事,监事和高级管理人员对公司信息披露的真实性,准确性,完整性,及时性和公正性负责,但有充分证据表明其已履行努力。除尽职调查。

上市公司董事长,经理和董事会秘书对公司中期报告信息披露的真实性,准确性,完整性,及时性和公正性承担主要责任。

上市公司的董事长,经理和财务负责人对公司财务报告的真实性,准确性,完整性,及时性和公正性承担主要责任。

以下是原始的行政处罚:

中国证券监督管理委员会江苏省行政局行政处罚决定

[2019]第3号

缔约方:益丘金属资源回收(中国)有限公司(以下简称益丘资源),住所:江苏省太仓市福桥镇。

黄崇生,男,1957年8月出生,是一丘资源的实际控制人和董事长。他的演讲地址是台湾省高雄县。

黄永明,男,1979年12月出生,曾任益丘资源董事会秘书。地址:马来西亚槟城。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局审查并审理了非法和非法披露一丘资源信息的案件,并将事实,理由,理由和权利告知当事人。依法行政处罚双方均未发表声明或辩护意见,也未要求举行听证会。该案件现已得到调查和听取。

已经确定有关各方有以下非法事实:

一,资源资源主要采购决策的形成

截至2015年3月底,Yiqiu Resources发现METALICO,INC(以下简称M公司)存在财务问题。一丘资源实际控制人,董事长黄崇生,董事会秘书黄松明及M公司实际控制人CARLOS立即三方致电,进一步了解M公司的相关情况,并表达了合作意向。

2015年4月19日,黄崇生,黄松明会见了兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)的孙某和刘某芬。黄崇生表达了通过益丘资源将M公司私有化并直接收购M公司的想法,并委托兴业证券设计方案。此后,黄崇生,黄松明等中介机构多次会面,讨论M公司收购的计划。

2015年4月29日,黄崇生,CARLOS,黄松明及兴业证券及其他中介机构的相关人员在兴业证券会面。由于M公司的实际情况,确定黄崇生通过其控股TOTAL MERCHANT LIMITED(下称)称为TML公司),收购M公司,以及Yike Resources从TGI收购M公司的整体计划,黄崇生和卡洛斯达成收购意向。

Yiqiu Resources首先通过黄忠生控股的实际控制人TML公司收购M公司,然后由Yiqiu Resources从TML公司收购M公司,构成《证券法》第67(2)(2)条“重大决策购买资产”。

2.当库存异常波动时,一丘资源未及时披露有关上述事项的信息

2015年6月12日,6月15日和6月16日,A股A股股票的收盘价上涨超过20%。 2015年6月17日,Yiqiu Resources发布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(编号:2015-031,以下简称《2015-031号公告》)。公告称,公司已检查有关股票异常波动的相关事宜,并与公司联系以进行持股。除2015年2月17日披露的公司募集资金投资项目变更外,股东和实际控制人均在谈判过程中,2015年6月9日披露的公司募集资金项目变更需要股东大会召开。经批准,公司,控股股东及公司实际控制人没有其他应披露的重大信息,公司董事会确认公司目前没有应披露但未披露的事项或计划,与此事有关的谈判,意图,协议等。

上述公司的成绩单和公告的成绩单证明了上述事实。

根据《上市公司信息披露管理办法》第31条第2(3)款,在第31条第1款规定的法定披露期之前,如果上市公司的证券交易异常,上市公司应当及时披露相关信息。事件的现状和可能影响事件进展的风险因素。在公司证券发生异常交易的情况下,易丘资源发出通知,称“没有其他应披露或未披露的重大信息,如计划,谈判,意向,协议等”,以及易秋没有透露。该资源首先通过黄崇生的实际控制人TCL收购了M公司,然后从TML收购了M公司,违反了《证券法》第63条的规定,构成了《证券法》第1段所述的情况。第193条。

Yiqiu Resources董事长黄崇生,董事会秘书黄松明参与了收购M主要资产购买决策的计划和谈判过程,但在上市公司异常波动的情况下违反了《上市公司信息披露管理办法》股票。第二段的规定是直接负责Yoshi资源《2015-031号公告》中披露的信息的虚假记录的主管。

总之,根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害,国家知识产权局根据《证券法》第193条的规定决定:

1.对枷锁资源发出警告,并处以30万元罚款;

第二,给黄崇生,黄松明警告,并处以3万元罚款。

当事人应当自收到本决定之日起十五日内,向中国证券监督管理委员会(财政汇款账户)提出罚款,存款银行:中信银行北京分行营业部,账号:,直接从银行转到国库,并将付款凭证的副本与当事人的姓名一起发送到办公室备案。当事人对本处罚决定不服的,可以自收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到之日起6个月内直接向管辖机关申请。罚款决定书。该权利的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

江苏证监局

2019年8月23日

(编辑:赵金波)

——