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中投证券武汉某营业部员工违规买卖股票 遭责令改正

中国经济网北京9月16日中国证券监督管理委员会网站近日公布,湖北证监局决定采取措施纠正并增加中国证券投资有限公司武汉香港证券内部合规检查数量业务部表示,中国中投证券股份有限公司(“中国中投证券”)武汉市香港路证券营业部存在以下违规行为:销售部门员工非法买卖股票,营业部未能查明时间并采取有效措施予以纠正;所有员工办公室计算机都不包含在异常交易监控范围内,从业人员无法有效防止使用办公电脑买卖股票;销售部门没有记录某些手机委托交易的手机签名代码。

上述行为违反《证券公司内部控制指引》(郑建法字[2003]第260号)第37条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告[2013]第30号)第4条和《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第35条的规定反映了业务部门不完善的内部控制。

根据《证券公司监督管理条例》第70条第1款第1段的规定,湖北省证监局决定采取监管措施,责令业务部门纠正并增加内部合规检查的数量。销售部门应当自本监管措施发布之日起60日内完成整改,并向湖北省证监局提交书面整改报告。同时,每个时期从2019年10月1日到2020年4月1日,每三个月一次。对销售部门进行内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向湖北证监局提交合规检查报告。

据中国经济网记者报道,根据官方网站,中国投资证券是一家在深圳注册成立的国家综合性证券公司,由中国国际金融有限公司(“中金公司”,股票代码.HK)全资拥有。资本控股,注册资本为80亿元。

《证券公司内部控制指引》第37条(证券监管机构特征[2003] 260号)规定,证券公司应建立和完善经纪业务实时监控系统。监管部门或证券公司其他独立部门负责证券营业部资金转移,证券转让和交易活动的实时监控,异常资金转移,异常证券转让,异常交易的实时预警。和违规行为。

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第4条(证券及期货事务监督管理委员会公告[2013] 30号)规定,证券期货经营机构应根据技术规范确定的交易终端设备类型收集相应的客户终端信息。

《证券公司监督管理条例》第35条(国务院令第653号)规定,证券公司应建立并实施有效的管理制度,防止其从业人员直接或以别名的名义持有,交易和接受他人捐赠的股票。人。

《证券公司监督管理条例》第70条规定,国务院证券监督管理机构应当责令治理结构不完善,内部控制不完善,经营管理混乱,设立境外或场外经营,拒不执行监管的证券公司。管理决策和违反法律法规的行为,在规定的时限内进行更正,并可采取以下措施:

(1)要求增加内部合规检查的数量并提交合规检查报告;

(2)谴责证券公司及其董事,监事,高级管理人员和境内分支机构负责人;

(3)责令相关责任人受到处罚并报告结果;

(四)责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利;

(5)证券公司的临时收购和全面核查;

(6)责令暂停证券公司或其境内分支机构的部分或全部业务,并在限期内取消其境内分支机构。

证券公司停业,在限期内撤销境内分支机构的,应当按照有关规定重新安置客户,处理未完成的业务。

对违反证券公司法律法规的行为,合规负责人依法履行了停止和举报责任,免除责任。

以下是原始的行政处罚:

湖北证监局关于监督中国证券投资有限公司武汉香港路证券营业部监管的决定,责令改正,增加内部合规检查次数

中国中投证券股份有限公司武汉香港路证券营业部:

经调查,该局发现您的销售部门发生了以下违规行为:销售部门员工违反买卖股票规则,销售部门未及时发现并采取有效措施予以纠正;销售部门未在异常交易监控范围内包括所有员工的办公室计算机。未能有效阻止员工使用办公电脑买卖股票;销售部门没有记录某些手机委托交易的手机签名代码。

上述行为违反《证券公司内部控制指引》(郑建法字[2003]第260号)第37条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告[2013]第30号)第4条和《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第35条的规定反映了您业务部门的内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第70条第1款第1款,劳工局决定采取措施纠正您的业务部门并增加内部合规检查的数量。销售部门应当自本监管措施发布之日起60日内完成整改,并向局方提交书面整改报告。同时,每个时期从2019年10月1日到2020年4月1日,每三个月一次。对销售部门进行内部合规检查,并在每次检查后的10个工作日内向主管部门提交合规检查报告。

如果不满足监督管理办法,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者可以自下达之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。收到此决定的日期。复议,诉讼期间,不得中止上述监督管理办法。

湖北证监局

2019年9月3日

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